中国在美上市公司财务遭调查 美司法部协助SEC已行动

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北京时间9月29日晚，美国证券交易委员会(sec)执行董事罗伯特库扎米(robert khuzami)表示，美国司法部正在协助sec调查中国在美上市公司的财务问题。

库萨米在本周的一次采访中说，许多检察官正在调查这个问题。库萨米说:“随着时间的推移，司法部将进一步深入调查这个问题。”然而，库萨米没有透露哪些中国公司正在接受调查。

早在一年前，sec就开始调查中国上市公司在美国的财务欺诈行为。sec还暂停了许多中国上市股票的交易，因为一些审计师辞职了。此外，美国证交会还与美国联邦调查局密切合作调查此事。

下个月，美国证券交易委员会(sec)和上市公司会计监督委员会(pcaob)的官员还将与在美国上市的中国公司高管举行第二轮会谈，讨论金融欺诈问题。

库萨米说:“对于在美国上市的中国公司来说，没有正确的账目和可靠的审计是不可接受的。我们必须想办法解决问题，这对我们来说是个大问题。”

本月早些时候，美国证交会请求联邦法院要求德勤上海分公司交出与东南融通金融技术公司可能存在的欺诈相关的文件。

东南荣通金融科技有限公司是中国金融欺诈上市公司之一，给美国投资者带来了数十亿美元的损失。

库萨米表示，法院对德勤发出的传票应引起其他审计公司的注意，联邦政府将采取其他措施，确保在美上市的中国公司的财务行为。目前的问题是公司是向审计师撒谎还是向审计师撒谎。

库萨米说，在目前情况下，不提供相关记录不会加重罪行。Kussami说，pcaob对审计公司拥有检察权，sec拥有行政权，因此这两个机构并不关注这些审计公司是否犯罪。

巴伦周刊在线版的一篇分析文章指出，这一消息是中国概念股周四大幅下跌的主要原因。然而，目前有关机构没有对任何企业提出任何指控。