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本办法所称交易所,是指依法在天津注册设立,从事股权交易和大宗商品交易的交易所。根据《办法》,天津市政府成立了外汇监督管理委员会,由天津金融办、天津证监局、天津工商局、中国人民银行天津分行、天津银监局等十多个部门组成。天津市金融办组织相关行业主管部门对各类交易所的设立、经营和业务活动进行整体监督管理,负责统计监测、违规处理和风险处置。

落实地方金融监管职责 天津出台交易所监督管理办法

关于设立交易所,《办法》明确规定,除需要经国务院或者国务院财政管理部门批准的交易所外,申请设立交易所的申请人必须向所在区县人民政府提出申请。区县人民政府初审后将申请材料报市金融办审核,市金融办在获得清理整顿各类交易场所部际联席会议书面反馈意见后,征求相关行业主管部门意见,报市人民政府批准。交易所投资者应具备足够的出资认购能力,主要投资者具有与其从事的交易所业务相一致的行业背景经验;资本规模应与产品和交易规模相适应,注册资本为实缴货币资本。因解散而终止交易所的,应当成立清算组进行清算,并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定,不得损害交易各方的合法权益。

落实地方金融监管职责 天津出台交易所监督管理办法

在交易所操作风险防范方面,《办法》要求大宗商品交易坚持现货交易模式,不得从事期货业务;股权交易应坚持非公开、非规范、不连续的交易模式,不得从事证券业务。交易所交易方的交易资金应当存入监管部门认可的第三方存管机构开立的专项资金账户。交易所应当建立投资者适宜性制度,设定适当的入市门槛,审查投资者入市资格,禁止不符合入市资格的投资者入市。交易所应建立规范、严格的信息披露制度,确保参与者平等获取真实、准确、充分的信息。交易所应当建立客户信息保密制度,不得泄露客户交易信息。交易所应当制定风险预警、风险教育制度和风险预警机制,监管部门应当对交易所的交易进行有效监控,对发现存在交易风险或市场风险的交易所及时进行风险预警。

落实地方金融监管职责 天津出台交易所监督管理办法

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标题:落实地方金融监管职责 天津出台交易所监督管理办法

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