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昨日,犹大能源(600403,收盘价7.54元)发布公告,引起市场极大关注。能源宣布,义马煤业集团董事长兼控股股东吴受到河南省纪委的“双重监管”,导致该公司股价昨日盘中一度下跌。
《国家商报》记者注意到,今年6月和7月,证监会大幅加强监管,20多家上市公司(包括“董事监事”)受到证监会及其派出机构的处罚。
分析师认为,随着监管的加强,上市公司遭遇“黑天鹅事件”的概率也在增加。
犹大能源控股股东的董事长受到“双重监管”
昨日,能源(600403,收盘价7.54元)宣布,7月26日晚接到义马煤业集团(以下简称集团)通知,称公司董事、集团董事长、党委书记吴被河南省纪委“双规”,河南省委决定由集团总经理乔国厚主持集团全面工作。
上述公告一经发布,犹大能源昨日盘中立即下跌一次,收盘时仍下跌6.45%。
《国家商报》记者注意到,许多分析师认为,自肖钢今年3月17日就任证监会主席以来,尽管他很少发表公开声明,但他仍在继续证监会的改革方向,以加强对上市公司的监管。根据交易所发布的公告,上市公司中午发布的公告数量有所增加,这表明企业更加注重信函的及时性。据记者粗略统计,仅今年6月至7月,至少有20家上市公司或其“高级董事”收到各种监管或处罚决定,其中光大证券(601788,收盘价10.79元)因赞助天丰节能项目被证监会调查。
数据显示,4月18日,证监会检查组对天丰节能进行了初步调查,发现该公司存在虚高收入、虚高资产、关联交易不关联、ipo文件和财务自查报告虚假记载等违法违规嫌疑。该公司的保荐机构光大证券也受到了证监会的调查。
“黑天鹅”突袭导致股价频频下跌
《国家商报》记者指出,除了加强对ipo保荐的监管外,证监会还加强了对内幕交易、虚增利润等重大违规行为的监管。
7月19日,恒顺电气(300208,收盘价5.31元)接到中国证监会青岛监管局的调查通知,公司涉嫌未披露相关信息。公司董事长兼总经理贾、财务总监兼秘书长王因涉嫌泄露内幕信息被立案调查。据公司了解,调查涉及2012年公司发生的相关事项。记者注意到,2012年,在股市整体下跌的背景下,恒顺电力逆市上涨了60%。
7月24日,紫光古汉(000590,收盘价人民币9.20元)收到深交所的处罚决定,对公司2005-2008年度报告会计信息存在虚假记载、主营业务收入虚高、未如实披露《合资协议补充协议》的签署及实际执行情况等问题进行了处罚。包括时任紫光副总裁的兰,以及时任首席财务官的?其他人受到公开谴责、知情批评和其他制裁。
值得注意的是,除了上市公司的一些“大问题”,监管部门也加强了对一些看似相对较小的问题的监管。
记者注意到,今年6月至7月,证监会对桂东电力和双环科技的规范运作和函发了警示函;查处涉嫌违反《狄威视频》的行为,并向万泽、华盛、东方银星发出警告信;杨梅化工公司、上海梅辛公司、S前锋区公司等年度报告中存在的问题,发布警示函、责令改正等措施。
此外,根据中国证监会的调查,房星科技动用总计5.8亿元资金购买理财产品,未履行董事会的决策程序和信息披露义务,认定董事长关为不适当人选,被解聘后1年内不得担任上市公司“董事会董事”。总经理兼首席财务官陈和其他高级管理人员未能报告这些信息,并发出警告。
《国家商报》记者注意到,上市公司频繁受到监管措施的消息对其股价造成了巨大损害。
5月31日,房星科技发布处罚公告后,股价持续下跌,甚至出现了7连阴交;7月19日晚,恒顺电气公布处罚公告后,第二天股价几乎下跌;7月30日,狄威视频下跌6.72%,原因是该公司因涉嫌违法违规被立案调查,该股自去年12月4日以来一路上涨,属于早盘牛市。
“虽然一些处罚可能不会对公司运营产生真正的影响,但往往会影响投资者的心理,导致用脚投票。”一些民间投资者指出,在目前的要求下,企业很难在收到处罚决定后长时间推迟公告。因为这些处罚是投资者难以预见的,所以经常会发生“黑天鹅”事件。(赵迪国家商业日报)
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标题:证监会重手治市 20家上市公司领罚“黑天鹅”频袭A股
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